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經濟犯罪刑事法律業務專業委員會(2019年5月)

發布時間:2019-06-06 瀏覽數:345

業務資訊

警惕!公安部通報私募基金領域

四類突出經濟犯罪

公安部5月在北京召開新聞發布會,通報公安機關打擊和防范非法集資等涉眾型經濟犯罪工作情況。針對會上提出的私募基金的打擊防范措施,公安部經偵局巡視員回應,公安機關將加強與證券監管部門的協作配合,建立健全溝通聯絡機制,及時發現私募機構的經營和兌付風險。


私募基金領域

突出的四類經濟犯罪

公安部經偵局巡視員劉冬介紹,私募基金是專業性比較強的一種投資方式。從公安機關掌握的情況看,當前私募基金領域突出的經濟犯罪有四類:

第一,部分私募機構打著“私募基金”的幌子,實際上是從事著非法集資活動。

第二,個別的私募機構突破私募基金行業最重要的合格投資者底線,采取公開宣傳的方式,從事非法集資犯罪活動。

第三,個別的私募機構沒有按照合同約定進行基金運作,甚至虛構投資項目或者操縱成立空殼公司轉移侵吞基金資產和投資人募集款,實施合同詐騙,挪用資金或者職務侵占等犯罪。

第四,個別私募機構及從業人員違反法律規定,實施內幕交易和操縱市場等犯罪。


公安機關打擊防范措施

今后公安機關將進一步加強與證券監管部門的協作配合,建立健全溝通聯絡機制,及時發現私募機構的經營和兌付風險,對于涉嫌經濟犯罪的依法嚴厲打擊,全力追查涉案資金去向,最大限度地為受害群眾挽回損失。

在此次發布會上,公安部公布了一批涉眾型經濟犯罪案件,打掉一些非法經營證券期貨業務的網絡平臺。劉冬告誡,股票和期貨是高風險的金融產品,投資者進行股票投資或者期貨交易應當通過依法設立的證券公司或者期貨公司進行,投資者要保持理性心態,增強風險防范意識,始終謹記收益和風險是成正比的,要把風險控制在可以承受的范圍內,避免給自己造成損失。“理財千萬條、安全第一條;投資不謹慎、親人兩行淚。”劉冬表示。

據了解,20186P2P網貸平臺集中“爆雷”以來,全國公安機關依法查辦非法集資犯罪平臺400余個。2018年至今年第一季度,全國公安機關共立非法集資、傳銷等涉眾型經濟犯罪案件近1.9萬起,涉案金額4100億元,涉案金額超過百億元、涉及投資者超過百萬人的“雙百案件”屢有發生。

 

防范四種私募基金

涉非法集資犯罪的情形

1、發行主體未取得私募基金管理人資格

2、私募基金管理人銷售未備案產品

3、私募基金管理人未盡充分的披露義務

防范提示:私募基金應備案登記,私募基金管理人必須履行登記備案基金信息的義務,包括基金的名稱、成立時間、投資領域等,同時對于投資人應披露投資對象、資產負債、收益分配等重要信息,不得隱瞞或提供虛假信息。

4、發行主體是私募基金管理人、產品已備案,但實質上符合非法吸收公眾存款

防范提示:私募基金在募資運作上明顯違反私募的相關法律規定,例如設立資金池,募集的資金遠遠大于備案注冊的金額,控制、支配資金的去向,不向投資人披露所募集資金的真正去向,這些都具有非法吸收公眾存款的非法性。另外,承諾在一定期限內給予投資人固定的回報,并向投資人承諾返本付息,且約定的回報遠高于正常的存儲或理財產品的收益,也要保持警惕,這些完全符合非法吸收公眾存款的利誘性特征。

(來源:新京報)





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